雇員時未進行適當背景調查 花旗集團遭罰125萬美元

美國金融業監管局（FINRA）於週一表示，花旗集團（Citi Group）因為並未對超過一萬名的員工進行適當的背景調查，而在過去七年內雇用了三名已被定罪的罪犯。不過，金融業監管局並未對外公布這三名罪犯的犯行或姓名。

金融業監管局指出，花旗集團在 2010 年 1 月至 2017 年 5 月間，都沒有對旗下證券經紀人部門的 10,400 名員工，進行登記或是採集指紋的措施。而花旗集團 CEO 柯爾巴特（Michael Corbat）也已經同意為此支付 125 萬美元的罰款。

然而，這已經不是第一次有大型銀行不小心雇用罪犯了。2017 年，摩根大通（JPMorgan Chase）也因為在過去八年間未對上千名員工進行背景調查，而意外雇用了一名前科犯，並給予他能獲取顧客銀行帳戶資料的權限。當時摩根大通也同樣因此支付了 125 萬美元的罰款。

資料來源：New York Post−Citigroup fined $1.25M for inadequate background checks when hiring