美國金融業監管局(FINRA)於週一表示,花旗集團(Citi Group)因為並未對超過一萬名的員工進行適當的背景調查,而在過去七年內雇用了三名已被定罪的罪犯。不過,金融業監管局並未對外公布這三名罪犯的犯行或姓名。
金融業監管局指出,花旗集團在 2010 年 1 月至 2017 年 5 月間,都沒有對旗下證券經紀人部門的 10,400 名員工,進行登記或是採集指紋的措施。而花旗集團 CEO 柯爾巴特(Michael Corbat)也已經同意為此支付 125 萬美元的罰款。
然而,這已經不是第一次有大型銀行不小心雇用罪犯了。2017 年,摩根大通(JPMorgan Chase)也因為在過去八年間未對上千名員工進行背景調查,而意外雇用了一名前科犯,並給予他能獲取顧客銀行帳戶資料的權限。當時摩根大通也同樣因此支付了 125 萬美元的罰款。
資料來源:New York Post−Citigroup fined $1.25M for inadequate background checks when hiring
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